深圳证监局探索私募风险监管新机制

来源: 上海证券报·中国证券网(上海)

(原标题:深圳证监局探索私募风险监管新机制)

深圳证监局日前表示,为进一步发挥前海特殊优势,促进金融创新和金融监管良性互动,切实防范和化解私募基金行业风险,深圳证监局与前海管理局通过整合系统资源,联合开发深圳地区私募基金风险监管信息平台,建立信息与数据归集和共享系统,为协作监管提供大数据支持和信息化保障。

监管机制创新 打造监管平台

作为我国私募基金行业发展最快的区域之一,深圳地区私募基金管理人数量在近几年快速增长,前海更是凭借其政策优势,吸引了大量私募机构集聚。截至2016年8月1日,深圳地区在中国证券投资基金业协会登记的私募机构共3267家,仅注册在前海地区的私募机构就有2252家,占深圳地区的69%。

面对前海私募行业集聚的形势,并结合前海金融机制体制创新的诸多优势,深圳证监局与前海管理局在前期协商合作基础上,于2016年8月8日正式签署《私募基金监管合作备忘录》,明确双方在前海共同探索和实践私募领域协同监管新模式,建立私募监管协作机制,并将在前海试点成熟后向全市推广,积极推动一线监管机制的创新和深化。根据《私募基金监管合作备忘录》,建立私募基金风险监管信息平台是合作的重要内容之一,也是构建监管协作机制的必要数据基础。

据深圳证监局相关人士介绍,当前私募基金行业蓬勃发展,相应的监管机制也应该不断创新。通过对行业基础数据库的构建,监管机构可以通过多角度数据信息跟踪和积累,实现私募基金行业大数据监管,探索监管机制创新。通过与中国证券投资基金业协会、前海管理局等机构的协作,监管机构不但可以形成对地区行业趋势,总体经营情况的分析,还可以将监管日常化。

同样,从产品角度来看,通过数据化监管,监管机构能够直接从产品着手挖掘背后的相关风险。

构建四大模块 寓监管于服务

深圳证监局打造的私募监管信息平台致力于收集、整合来自监管、政府、私募机构报送及互联网舆情信息,形成完整统一的私募基金全方位指标数据库,涵盖私募基金管理公司的基础信息、产品、运营、财务、关系网络、互联网舆情及诉讼违约等全面指标,并通过机器学习不断加入监管经验,逐步优化分类分级监管机制及违规分级预警规则。

据介绍,深圳证监局初步构想在数据库基础上探索形成四类模块。信息报送模块将形成日常报送机制,通过定期报送机构经营信息及产品动态,并分别推送相关政府部门,实现日常监管、动态监管。交叉验证和统计分析模块将整合各种来源的信息,形成交叉验证,提高监管数据质量,及早发现异常、报送异常。规则引擎模块将通过相关监管规则的嵌入,设定预警线并自动报警,及早发现违规迹象,实现风险的预研预判。沟通互动模块将成为双向互动平台,投资者和机构都可以在平台上进行交流。

目前,在深圳市前海金融控股有限公司、中证征信(深圳)有限公司等单位的技术支持下,私募基金风险监管信息平台数据库已初步建立,基本构建了深圳地区私募行业的监管基础,并进一步选取员工人数、社保信息、纳税信息、人均投资规模、基金管理规模、基金净值等指标进行交叉比对,提取法律法规中的部分规则要素进行验证分析,结合互联网舆情信息进行预研预判,从而摸排了机构的异常情况以及可能存在的违规行为和风险隐患,为以风险为导向的私募监管提供了有效的风险线索。

下一步,深圳证监局与前海管理局将寻求多渠道数据支持,继续完善数据库,优化系统功能,完成模块开发,以此推进私募监管信息平台的建设,同时通过建立私募机构服务中心,寓监管于服务,为机构提供“一站式”企业服务,最终做到以监管平台为基础,推动前海私募基金监管协作机制的切实落地。

本文来源:上海证券报·中国证券网 作者:刘伟 责任编辑:钟齐鸣_NF5619

 

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CSCS provides technical support for the CSRC Private Equity Supervision Information Platform

In order to effectively prevent and resolve the risks of the private equity fund industry, the Shenzhen Securities Regulatory Bureau and the Qianhai Administration formally signed the “Memorandum of Cooperation on Private Equity Supervision” on August 8, 2016, clearly establishing a private equity supervision and cooperation mechanism, and establishing a private equity risk supervision information platform. . As the representative of the technical support enterprises of the cooperation mechanism and platform, Zhang Jianwen, the chairman of the China Securities Credit Service Co. Ltd. (referred as “CSCS”), a wholly-owned subsidiary of China Securities Credit Investment Co., Ltd., Zhao Fang, the general manager, and Qu Jing, the business director, were invited to attend the signing ceremony.

According to reports, the private equity risk monitoring information platform is dedicated to collecting and integrating the information from the regulatory, government, private equity agencies and the Internet to form a comprehensive and unified private equity fund indicator database, covering the basic information and products of private equity management companies. Comprehensive indicators such as basic information, operation, finance, relationship network, Internet public sentiments and litigation default, and gradually add regulatory experience through learning, and gradually optimize classification supervision mechanism and violation classification warning rules

Under the leadership and support of the Shenzhen Securities Regulatory Bureau, Qianhai Administration and Qianhai Financial Control, CSCS participated in the construction of the private equity risk supervision information platform. By conducting a survey on the status quo of the private equity companies in Shenzhen, CSCS studied the indicator classifications and have formed the first private equity industry research report in Shenzhen, and initiated a private equity fund risk supervision information platform database, and built the regulatory basis of the private equity industry in Shenzhen.

Under the regulatory concept of “establishing a private equity service center, combining supervision with services to provide one-stop enterprise services”, CSCS will continue to provide technology support for promoting and improving the private equity supervision mechanism by exploiting its own data advantages, technological advantages and industry understanding.

中证征信为证监局私募监管信息平台提供技术支持

为切实防范和化解私募基金行业风险,深圳证监局与前海管理局于2016年8月8日正式签署《私募基金监管合作备忘录》,明确建立私募监管协作机制,并建立私募基金风险监管信息平台。作为协作机制和平台的技术支持单位代表,中证信用全资子公司中证征信(深圳)有限公司董事长张剑文、总经理赵方、业务总监曲靖应邀出席签约仪式。

据介绍,私募基金风险监管信息平台致力于收集、整合来自监管、政府、私募机构报送及互联网舆情信息,形成完整统一的私募基金全方位指标数据库,涵盖私募基金管理公司的基础信息、产品、运营、财务、关系网络、互联网舆情及诉讼违约等全面指标,并通过学习不断加入监管经验,逐步优化分类分级监管机制及违规分级预警规则。

在深圳证监局、前海管理局以及前海金控的领导与支持下,中证征信参与了私募基金风险监管信息平台的建设,通过对深圳辖区私募基金的行业现状进行摸底调研,对各方面指标的分类、分级分析,形成深圳辖区首份私募基金行业研究报告,并初步建立私募基金风险监管信息平台数据库,基本构建了深圳地区私募行业的监管基础。

中证征信将继续在“通过建立私募机构服务中心,寓监管于服务,为机构提供‘一站式’企业服务”的监管思路背景下,发挥自身的数据优势、技术优势、行业理解,为推动和完善私募基金监管机制做好技术支持工作。

中证信用成功发行首期私募债

经深圳证券交易所核准,中证信用增进股份有限公司于7月27日成功发行2016年第一期10亿元非公开发行(私募)公司债券,主体评级AAA,期限3年(含权),票面利率3.80%。这是中证信用自2015年创设以来,在资本市场融资活动的首秀,共有17家机构参与此次发行询价,全场认购倍数高达2.65倍,较低的发行利率和较高的认购倍数体现了市场对我司实力和口碑的一致认可。

本次债券由广发证券作为牵头主承销商、光大证券作为联席主承销商,从提出申请到最后成功发行资金落地,用时2个月,缔造了一家存续期刚满一年的初创公司,在债券发行史上用时最短、效率最高的记录。本期债券的快速成功发行,得到了多家金融机构及投资者的广泛欢迎,更是充分展示了各级监管部门、深圳证券交易所、广发证券、光大证券及广大机构投资者对中证信用的鼎力支持。

首期私募债的发行成功,必将进一步提升公司对外形象,拓宽融资渠道,有利于公司加快资本市场信用生态体系建设的步伐,更好地发挥资本市场基础性功能,实现公司做优做强、又好又快的发展。

中证信用邀业内专家共同探讨区块链技术在金融领域的应用

为加强区块链信用服务课题研究,并积极推动区块链技术在金融领域中的应用,金融区块链合作联盟(以下简称“金链盟”)主席团成员中证信用增进股份有限公司(以下简称“中证信用”)于2016年7月11日邀请了“区块链百人会”会长吴志峰博士、银链科技创始人申屠青春博士以及课题组成员国信证券、金证科技的相关负责人,共同在深圳证券交易所44楼召开了关于区块链技术与信用领域应用服务的会议。

在本次会议上,吴志峰博士对区块链技术的应用情况及其工作原理进行了讲解,并对国内外的金融应用场景进行了对比分析。申屠青春博士则总结了区块链在金融服务领域的行业发展态势,对国内外各区块链联盟的特点,以及区块链技术平台Fabric进行了深入分析。此外,他还结合信用服务领域热门的征信业务进行了区块链技术应用的可行性分析。

最后,与会成员对区块链技术在信用服务领域的实际应用,分别从上链数据、用户上链、智能合约、SDK&API、性能要求等五个方面进行了探讨。吴志峰博士指出,区块链技术对于信用服务中信用数据真实性的识别具有明显优势,课题可结合信用服务具体应用场景进行研究分析。

“区块链百人会”会长吴志峰就区块链的原理及应用等进行解析。

银链科技创始人申屠青春博士讲解区块链在金融行业的发展态势。

中证信用追梦计划(第一期)培训圆满结束

为帮助2016年应届毕业生顺利实现从“校园人”到“职场人”的转变,公司于2016年7月4日在深圳启动了为期一周的中证信用追梦计划(第一期)暨2016年应届毕业生入司培训,来自深圳、北京、上海三地的35名新员工参加了本次培训。

本次培训内容涵盖公司文化、业务与制度、风险教育等公司文化和业务培训,也包括职场礼仪、情绪管理、团队建设等素质拓展。为了增进新员工之间的了解,帮其尽快融入中证信用大家庭,本次培训期间还组织了“主题聚餐与评选活动”、“中证人·中证事”分享、新员工生日会等丰富多彩的课余活动。

本次培训采取了集中面授、线上自学和团队拓展等多种学习方式,实行了班委负责制,充分发挥了学员的自我管理能力,从多方面体现了中证信用“共创·共享·共担”的企业文化。

随着追梦计划(第一期)的学员们翻越毕业墙,他们成功地完成了从“校园人”到“职场人”的跨越,正式成为资本市场信用生态体系建设生力军中的一员,与中证信用一同追梦前行,让信用创造价值!

如何从普通到卓越?首席投资官冯辞与学员分享投资要诀与心得。

战略总监张剑文讲解公司战略与文化。

董事长牛冠兴为优秀小组颁奖。

加油!完成从“校园人”到“职场人”的跨越!

共创、共享、共担,追梦计划(第一期)学员合影。

中证信用联合14家机构发起成立信用服务联盟

为推动资本市场信用生态体系建设,夯实信用管理基础,提升资本市场信用发展水平,并完善信用业务链条,2016 年 6 月 7 日,中证信用增进股份有限公司(以下简称“中证信用”)联合多家证券公司共同在深圳发起成立了信用服务联盟(简称“信联”),第一次工作研讨会同期召开。中国证券业协会及各发起单位的有关领导出席了联盟启动会。

据联盟主倡议方中证信用相关负责人透露,信用服务联盟是在信用风险不断加剧,信用事件不断增多,资本市场强化监管的背景下成立的,旨在为行业和市场提供信用服务的合作机制和沟通平台,通过推动信用评估体系和信用基础设施建设,协调以信用为核心的资源链接、业务链接、技术链接、服务链接,促进联盟成员之间的业务协作,提升信用管理水平。联盟的成立,不仅顺应了资本市场和行业发展趋势,更能满足券商信用管理的内在需求,有助于解决券商信用业务中的诸多痛点,意义重大。

本次信用服务联盟的发起单位包括了安信证券、长城证券、第一创业、东方证券、东莞证券、东吴证券、光大证券、广发证券、国元证券、国信证券、海通证券、兴业证券、中泰证券、中证信用及中证征信等15家机构。

在本次大会上,联盟成员确定了“开放、平等、互利、共享”的理念,明确了信用服务联盟的发展思路、工作方向和运行机制,并审议了联盟公约等相关议案。中国万向控股副董事长肖风在会上作了“区块链和资本市场创新”的专题报告,引发强烈共鸣。

中证信用董事长牛冠兴在会议总结发言中指出,我国资本市场的信用业务和场外业务发展迅猛,尤其去年股灾后,信用风险成为证券公司第一大风险。作为资本市场基础性功能公司,中证信用建立了以信用为中心的价值链,着力构建有体温的行业数据库和信用风险评估体系,引进了一批顶级的大数据专家和信用专家,致力于为市场和行业提供专业化的信用管理综合服务。

牛董事长还表示:“今天信用服务联盟正式成立了。希望联盟成员一起同心协力,发挥联盟整体的智慧和力量,推动资本市场信用生态建设,提升信用风险管理水平,让信用服务业务,让信用创造价值!”

信用服务联盟启动仪式现场。

联盟成员召开第一次工作研讨会。

金融区块链合作联盟成立,中证信用牵头研究区块链信用服务

聚焦于区块链在金融方面应用的金融区块链合作联盟(深圳)成立大会于2016年5月31日在深圳五洲宾馆召开。31家成员单位的入盟代表及技术骨干参加了此次联盟成立大会,并召开了第一次成员大会。中证信用增进股份有限公司(以下简称“中证信用”)当选联盟主席团成员,并在会上牵头发起“区块链信用服务课题”研究。

金融区块链合作联盟(深圳)是以技术标准为纽带,由积极推动区块链技术发展的金融机构,以及向金融机构提供科技服务的企业自愿组成的合作组织。其旨在整合及协调金融区块链技术研究资源,形成金融区块链技术研究和应用研究的合力与协调机制,提高成员在区块链技术领域的研发能力,探索、研发、实现适用于金融机构的金融联盟区块链,以及在此基础之上的应用场景。

本次大会的重要议题之一是讨论并审定联盟课题研究计划。中证信用负责牵头研究的“区块链信用服务课题”得到了联盟成员的极大认可与积极响应。

据中证信用技术总监姜志刚透露,信用的应用无处不在,中国正逐渐向信用社会转型。但是,中国经济社会信用环境还比较弱,存在信用信息敏感、信用信息匮乏、信用信息孤岛和信用价值难以变现等痛点。而区块链技术提出一套成本较低的“信任”解决方案来降低社会的信用成本,对促进我国信用经济的发展具有重要意义。

中证信用的“区块链信用服务课题”旨在结合区块链技术,在信用领域从数据共享、互信机制和价值传递三个方面展开研究。具体包括:尝试构建信用数据的分布式数据共享平台,打破信息孤岛,汇聚信用数据,降低获取与使用成本,提高数据准确性;寻找高效实时的信任方式,实现即使没有中立的第三方机构,互不信任的双方也能互信和合作;实现信息传递到信用价值传递,助力共享金融。

金融区块链合作联盟(深圳)成立大会现场 。