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深圳证监局探索私募风险监管新机制
来源: 上海证券报·中国证券网(上海)
（原标题：深圳证监局探索私募风险监管新机制）
深圳证监局日前表示，为进一步发挥前海特殊优势，促进金融创新和金融监管良性互动，切实防范和化解私募基金行业风险，深圳证监局与前海管理局通过整合系统资源，联合开发深圳地区私募基金风险监管信息平台，建立信息与数据归集和共享系统，为协作监管提供大数据支持和信息化保障。
监管机制创新 打造监管平台
作为我国私募基金行业发展最快的区域之一，深圳地区私募基金管理人数量在近几年快速增长，前海更是凭借其政策优势，吸引了大量私募机构集聚。截至2016年8月1日，深圳地区在中国证券投资基金业协会登记的私募机构共3267家，仅注册在前海地区的私募机构就有2252家，占深圳地区的69%。
面对前海私募行业集聚的形势，并结合前海金融机制体制创新的诸多优势，深圳证监局与前海管理局在前期协商合作基础上，于2016年8月8日正式签署《私募基金监管合作备忘录》，明确双方在前海共同探索和实践私募领域协同监管新模式，建立私募监管协作机制，并将在前海试点成熟后向全市推广，积极推动一线监管机制的创新和深化。根据《私募基金监管合作备忘录》，建立私募基金风险监管信息平台是合作的重要内容之一，也是构建监管协作机制的必要数据基础。
据深圳证监局相关人士介绍，当前私募基金行业蓬勃发展，相应的监管机制也应该不断创新。通过对行业基础数据库的构建，监管机构可以通过多角度数据信息跟踪和积累，实现私募基金行业大数据监管，探索监管机制创新。通过与中国证券投资基金业协会、前海管理局等机构的协作，监管机构不但可以形成对地区行业趋势，总体经营情况的分析，还可以将监管日常化。
同样，从产品角度来看，通过数据化监管，监管机构能够直接从产品着手挖掘背后的相关风险。
构建四大模块 寓监管于服务
深圳证监局打造的私募监管信息平台致力于收集、整合来自监管、政府、私募机构报送及互联网舆情信息，形成完整统一的私募基金全方位指标数据库，涵盖私募基金管理公司的基础信息、产品、运营、财务、关系网络、互联网舆情及诉讼违约等全面指标，并通过机器学习不断加入监管经验，逐步优化分类分级监管机制及违规分级预警规则。
据介绍，深圳证监局初步构想在数据库基础上探索形成四类模块。信息报送模块将形成日常报送机制，通过定期报送机构经营信息及产品动态，并分别推送相关政府部门，实现日常监管、动态监管。交叉验证和统计分析模块将整合各种来源的信息，形成交叉验证，提高监管数据质量，及早发现异常、报送异常。规则引擎模块将通过相关监管规则的嵌入，设定预警线并自动报警，及早发现违规迹象，实现风险的预研预判。沟通互动模块将成为双向互动平台，投资者和机构都可以在平台上进行交流。
目前，在深圳市前海金融控股有限公司、中证征信（深圳）有限公司等单位的技术支持下，私募基金风险监管信息平台数据库已初步建立，基本构建了深圳地区私募行业的监管基础，并进一步选取员工人数、社保信息、纳税信息、人均投资规模、基金管理规模、基金净值等指标进行交叉比对，提取法律法规中的部分规则要素进行验证分析，结合互联网舆情信息进行预研预判，从而摸排了机构的异常情况以及可能存在的违规行为和风险隐患，为以风险为导向的私募监管提供了有效的风险线索。
下一步，深圳证监局与前海管理局将寻求多渠道数据支持，继续完善数据库，优化系统功能，完成模块开发，以此推进私募监管信息平台的建设，同时通过建立私募机构服务中心，寓监管于服务，为机构提供“一站式”企业服务，最终做到以监管平台为基础，推动前海私募基金监管协作机制的切实落地。
本文来源：上海证券报·中国证券网 作者：刘伟 责任编辑：钟齐鸣_NF5619
CSCS provides technical support for the CSRC Private Equity Supervision Information Platform
In order to effectively prevent and resolve the risks of the private equity fund industry, the Shenzhen Securities Regulatory Bureau and the Qianhai Administration formally signed the “Memorandum of Cooperation on Private Equity Supervision” on August 8, 2016, clearly establishing a private equity supervision and cooperation mechanism, and establishing a private equity risk supervision information platform. . As the representative of the technical support enterprises of the cooperation mechanism and platform, Zhang Jianwen, the chairman of the China Securities Credit Service Co. Ltd. (referred as “CSCS”), a wholly-owned subsidiary of China Securities Credit Investment Co., Ltd., Zhao Fang, the general manager, and Qu Jing, the business director, were invited to attend the signing ceremony.
According to reports, the private equity risk monitoring information platform is dedicated to collecting and integrating the information from the regulatory, government, private equity agencies and the Internet to form a comprehensive and unified private equity fund indicator database, covering the basic information and products of private equity management companies. Comprehensive indicators such as basic information, operation, finance, relationship network, Internet public sentiments and litigation default, and gradually add regulatory experience through learning, and gradually optimize classification supervision mechanism and violation classification warning rules
Under the leadership and support of the Shenzhen Securities Regulatory Bureau, Qianhai Administration and Qianhai Financial Control, CSCS participated in the construction of the private equity risk supervision information platform. By conducting a survey on the status quo of the private equity companies in Shenzhen, CSCS studied the indicator classifications and have formed the first private equity industry research report in Shenzhen, and initiated a private equity fund risk supervision information platform database, and built the regulatory basis of the private equity industry in Shenzhen.
Under the regulatory concept of “establishing a private equity service center, combining supervision with services to provide one-stop enterprise services”, CSCS will continue to provide technology support for promoting and improving the private equity supervision mechanism by exploiting its own data advantages, technological advantages and industry understanding.
中证征信为证监局私募监管信息平台提供技术支持
为切实防范和化解私募基金行业风险，深圳证监局与前海管理局于2016年8月8日正式签署《私募基金监管合作备忘录》，明确建立私募监管协作机制，并建立私募基金风险监管信息平台。作为协作机制和平台的技术支持单位代表，中证信用全资子公司中证征信（深圳）有限公司董事长张剑文、总经理赵方、业务总监曲靖应邀出席签约仪式。
据介绍，私募基金风险监管信息平台致力于收集、整合来自监管、政府、私募机构报送及互联网舆情信息，形成完整统一的私募基金全方位指标数据库，涵盖私募基金管理公司的基础信息、产品、运营、财务、关系网络、互联网舆情及诉讼违约等全面指标，并通过学习不断加入监管经验，逐步优化分类分级监管机制及违规分级预警规则。
在深圳证监局、前海管理局以及前海金控的领导与支持下，中证征信参与了私募基金风险监管信息平台的建设，通过对深圳辖区私募基金的行业现状进行摸底调研，对各方面指标的分类、分级分析，形成深圳辖区首份私募基金行业研究报告，并初步建立私募基金风险监管信息平台数据库，基本构建了深圳地区私募行业的监管基础。
中证征信将继续在“通过建立私募机构服务中心，寓监管于服务，为机构提供‘一站式’企业服务”的监管思路背景下，发挥自身的数据优势、技术优势、行业理解，为推动和完善私募基金监管机制做好技术支持工作。